Regulatorische Informationen



Das Kontrollsystem

Das Kontrollsystem von CPR AM besteht aus 3 Stufen:

Laufende Kontrollen der Stufe 1 werden von den operativen Teams durchgeführt und erfolgen in jeder Phase des Verwaltungsprozesses. 
Laufende Kontrollen der Stufe 2 werden von zwei CPR-Teams durchgeführt, die unabhängig sind von den operativen Teams.

  • Die Abteilung Risikokontrolle umfasst fünf Mitarbeiter; sie ist der Generaldirektion von CPR AM sowie dem Leiter Risikomanagement von Amundi direkt unterstellt. Aufgaben der Abteilung sind die Überwachung der mit dem Fondsmanagement verbundenen Risiken (Validierung und Einhaltung des methodischen Ansatzes; Produktion, Überwachung und Validierung von Indikatoren; Einhaltung der Auflagen; Überwachung der von CPR AM definierten Risikopolitik) sowie die Bewertung und Kontrolle der für eigene Rechnung eingegangenen Risiken.
  • Die Abteilung Compliance und interne Kontrolle stellt sicher, dass Kundeninteressen vorrangig behandelt werden; neben der Sicherstellung der Marktintegrität ist die Abteilung für die Steuerung von Risiken verantwortlich, die aufgrund der Nichteinhaltung von Konformitätsvorschriften und Verhaltensregeln eintreten. Ihre drei Hauptaufgaben sind die Identifizierung und Vermeidung von Risiken, die Umsetzung des internen Kontrollplans sowie die Steuerung der Reaktionsmaßnahmen bei Unstimmigkeiten und Vorfällen. Der Abteilungsleiter ist gegenüber der französischen Finanzmarktaufsicht AMF unmittelbar für Compliance und das interne Kontrollwesen verantwortlich.

Periodische Kontrollen der Stufe 3 werden von zwei Einheiten sichergestellt:

  • Amundis interne Revision bewertet die Qualität der Kontrollmaßnahmen der Stufe 2 in den verschiedenen Einheiten der Amundi-Gruppe. Dadurch soll sichergestellt werden, dass die jeweilige Einheit die geprüften Aktivitäten beherrscht sowie externe und interne Regularien eingehalten werden. Darüber hinaus wird die Zuverlässigkeit und Vollständigkeit der Informationen und Systeme zur Risikomessung bewertet.
  • Die Revision der Crédit Agricole S.A. berichtet direkt an die Generaldirektion der Crédit-Agricole-Gruppe. Ihr gegenüber gewährleistet sie die effiziente Funktionsweise des Unternehmens, die Beherrschung der Risiken, die Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsvorgänge sowie die Einhaltung von Regelungen.

Politik und Regulierung

CPR Asset Management ist von der französischen Finanzmarktaufsicht AMF unter der Nummer GP 01-056 zugelassen.

  

MiFID

Die Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (Markets in Financial Instruments Directive; MiFID) trat am 1. November 2007 in Kraft.

Im Folgenden finden Sie die wesentlichen Informationen zu dieser Richtlinie.

  

ANWENDUNG DER ESMA-LEITLINIEN

Die "Leitlinien zu börsengehandelten Indexfonds (Exchange-Traded Funds, ETF) und anderen OGAW-Themen", die am 12. Dezember 2012 von der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) veröffentlicht wurden, sind am 18. Februar 2013 in Kraft getreten.
Im Folgenden finden Sie die Richtlinien für OGAW, die diesen Leitlinien in Bezug auf Finanzsicherheiten unterliegen.

  

ABSTIMMUNGSPOLITIK

Hinsichtlich der Unternehmensführung verfügt CPR Asset Management über eine " Abstimmungspolitik ". Auf den aktuellsten Bericht können Sie hier zugreifen: " Bericht über die Ausübung der Stimmrechte ".

    

RICHTLINIEN FÜR DAS BESCHWERDEMANAGEMENT

Über diesen Link können Sie unsere " Richtlinien für das Beschwerdemanagement "aufrufen.

  

GIPS-ZERTIFIZIERUNG

CPR Asset Management beruft sich seit dem 31. Dezember 2002 auf die Konformität mit den Grundsätzen des Standards für die Darstellung der Investmentperformance (GIPS) für die historische Wertentwicklung ab dem 1. Januar 1990. Die Prüfung des Unternehmens und seiner Bestandteile erfolgte durch ein unabhängiges Institut.

  

ETHIK

  • AFG

Durch die Teilnahme an verschiedenen Arbeitsgruppen ist CPR AM aktives Mitglied des französischen Verbandes für Asset Management AFG (Association Française de la Gestion Financière) und engagiert sich für die Einhaltung der unterschiedlichen Bestimmungen und Empfehlungen des Ethikkodex des Verbandes.

  • PERSONALETHIK

Sämtliche Ethik-Bestimmungen werden allen Mitarbeitern zur Kenntnis gebracht. Sie regeln deren Verpflichtungen zur Kenntnis der Vorschriften, Offenlegung ihrer Wertpapierdepots und persönlichen Geschäfte, der gehaltenen Mandate in Gesellschaften sowie des Empfangs von Geschenken und sonstiger möglicher Vorteile.

  

FINANZIELLE SICHERHEIT UND BEKÄMPFUNG DER GELDWÄSCHE

CPR AM hat folgende vorbeugende Maßnahmen getroffen:

  • Ein Beauftragter für Compliance und interne Kontrollen, der für die Geldwäschebekämpfung zuständig ist,
  • ein Handbuch zur Bekämpfung der Geldwäsche, das insbesondere Gesetze und Vorschriften bezüglich der Vermögensverwaltung für Dritte erläutert anwendbar auf die Amundi-Gruppe,
  • die Validierung aller für die Gesellschaft bindenden Verträge durch die Abteilung für Compliance und interne Kontrollen, sowie
  • Schulungen und Sensibilisierungsmaßnahmen für Mitarbeiter

Finanzielle Mitteilungen

Betreffender Fonds Datum der Veröffentlichung
Suisse_CPR Invest - Notice to ShareHolders - Food For Generations (FRA_CHE).pdf 06/12/2022
Info site CPR SILVER AGE_CH.pdf 03/10/2022
CH_FR - CPR Invest - Notice to Shareholders - Project PR02 2022.pdf 08/08/2022
CPR Invest - Notice - CPR Euro High Dividend - CH_FR.pdf 25/07/2022
CH_CPR Invest - Notice - Fermeture classes non investies 02.06.2022(37073274.2) version finale vclean.pdf 20/06/2022
Lettre aux porteurs_CPR Focus Inflation - CH.pdf 20/05/2022
Lettre aux porteurs_CPR SILVER AGE - CH.pdf 20/05/2022
Info porteurs MAJ CACEIS_01 06 2022_CH_FR.pdf 16/05/2022
CBDF Package -Summary of Investors' Rights.pdf 27/04/2022
LAP CPR FOCUS INFLATION US_FRA_CHE.pdf 26/04/2022
CPR Invest - Notice to Shareholders - Project PR01 2022 - FR - CH.pdf 22/04/2022
CPR Invest - Notice to Shareholders - Performance Fees - CPR INVEST DEFENSIVE - CH_FR.pdf 28/02/2022
Info Porteurs CPR Focus Inflation_CH_FR.pdf 11/02/2022
Info Porteurs CPR Silver Age_CH_FR.pdf 11/02/2022
INFO PORTEURS CPR CASH DE.pdf 11/02/2022
Info Porteurs CPR Focus Inflation US_CH_FR.pdf 11/02/2022
Info Porteurs CPR Euroland Premium ESG_CH_FR.pdf 11/02/2022
CPR Invest - Notice to Shareholders - PR02 2021 FR - CH 30 12 2021.pdf 30/12/2021
INFO PORTEURS CPR FOCUS INFLATION CHE_FR.pdf 29/12/2021
INFO PORTEURS CPR FOCUS INFLATION US CHE_FR.pdf 29/12/2021
INFO PORTEURS CPR EUROLAND PREMIUM ESG FR CHE.pdf 28/12/2021
Info porteurs - CPR Silver Age_FR.pdf 28/12/2021
20211222_info_porteurs_OPC_monetaires_effet_15.12.2021_DE_EN.pdf 22/12/2021
LAP CPR Invest_Climate Bonds Euro_fusion_14 12 2021_CH.pdf 14/12/2021
Info Site CPR Euroland Premium ESG - CH_FR.pdf 27/10/2021
CPR Invest - Notice to Shareholders - PR01 2021-FR-CH.pdf 11/10/2021
Info porteurs FOCUS INFLATION - CH.pdf 10/08/2021
CPR Invest - Notice website - republication KIID - CH.pdf 27/07/2021
CPR Invest - Fermeture du compartiment CPR Global Equity ESG - CH-FR.pdf 06/07/2021
Info Site CPR Invest - Food for Generations - DE_EN.pdf 02/07/2021
Info Site CPR Invest - Food for Generations - CH_FR.pdf 02/07/2021
LAP_CPR Euroland Premium_DE.pdf 18/06/2021
LAP_CPR Euroland Premium_CH.pdf 18/06/2021
Info Site CPR Invest - Suisse 22/04/2021
LAP CPR Euroland Premium_Diffusion EF 04 03 2021_CHE_FR.pdf 05/03/2021
Infosite CPR FOCUS INLATION US CH 050321.pdf 05/03/2021
Info Site CPR Silver Age - CH 050321.pdf 05/03/2021
2021 03 10 info site SFDR OPC FR _CH_FR.pdf 03/03/2021
2021 03 10 info site QA ESMA - CH_FR .pdf 03/03/2021
LAP OPC FR BtB Diffusion EF 04 03 2021_CHE_FR.pdf 01/03/2021
Info Site CPR Invest - OPC PEA LUX 26.02.2021 - CH 22/02/2021
Info Site CPR AM - OPC PEA FR 26.02.2021 - CH 22/02/2021
CPR Invest - Depôt 3 2020 - Notice to Shareholders clean - 03.02.2021 - CH.pdf 10/02/2021
CPR Invest - Avis aux actionnaires - erratum - 10 02 2021 - CH.pdf 10/02/2021
Info site Suisse 02/02/2021
Info Site CPR Silver Age - CH.pdf 14/12/2020
Suisse_FR_CPR Invest Silver Age- Notice to Shareholders Silver Age 8 12 2020.pdf 10/12/2020
Suisse_FR_CPR Invest - Notice ESMA 18 122020.pdf 10/12/2020
Info Site CPR Invest - Global Resources CH.pdf 23/11/2020
Info Site CPR Invest - Global Lifestyles - CH.pdf 23/11/2020
Info Site CPR Invest - Global Gold Mines Octobre 2020 - CH.pdf 23/11/2020
Info Site CPR Silver Age FR-CH 15/10/2020
Info Site CPR Euroland Premium FR-CHE 15/10/2020
Info Site CPR Focus Inflation US - Suisse 20/08/2020
Info Site CPR Focus Inflation - Suisse 11/08/2020
2020 07 01 info site BMR QA ESMA OPCVM -CH 26/06/2020
CPR invest - Notice to Shareholders - CH 18/05/2020
INFO JUR CPR Silver Age - CH 17/04/2020
info site q and a esma 22 04 2020 - CH 17/04/2020
IS_CPR-EUROLAND-PREMIUM_201912_Suisse 11/02/2020
IS_CPR-EUROLAND-PREMIUM_201912_Francais 11/02/2020
27.12.2019 – CPR SILVER AGE - CREATION DE PART « PM » CH 29/01/2020
27.12.2019 – CPR FOCUS INFLATION - CREATION DE PART « PM » CH 29/01/2020
02 12 2019_ INFO PORTEUR CPR FOCUS INFLATION SUISSE_FR 26/11/2019
CPR Invest - Depôt 2 2019 - Notice to Shareholders - 24.10.2019 - CH 06/11/2019
15 10 2019_ INFO PORTEUR fatca CH 11/10/2019
13.09.2019 – Information relative au recalibrage EONIA - €STR 13/09/2019
INFORMATIONS AUX ACTIONNAIRES_CPR Invest Reactive CH_01.08.2019 23/07/2019
INFORMATIONS AUX ACTIONNAIRES_CPR Invest Defensive CH_01.08.2019 23/07/2019
CPR Invest - Notice to Shareholders - CH_17.07.2019 23/07/2019
Information aux actionnaires CPR INVEST SILVER AGE CHE_01.08.2019 23/07/2019
Notice CPR Silver Age 01 08 2019 CHE_FR 22/07/2019
Procuration AGO 2019 CH.pdf 26/03/2019
CPR Invest - Convocation - 2019 - CH.pdf 26/03/2019
Info aux porteurs CPR SILVER AGE- FR- CH 02/01/2019
Info aux porteurs CPR FOCUS INFLATION US - FR-CH 02/01/2019
Info aux porteurs CPR FOCUS INFLATION- FR-CH 02/01/2019
Info aux porteurs CPR EUROLAND PREMIUM- FR-CH 02/01/2019
CPR Invest - Notice to shareholders 6.11.18 - FR - CH.pdf 05/12/2018
CPR AM - Actifs - Fonds éducation - Guillaume Uettwiller - NOV 2018 12/11/2018
Notice CPR Invest - FFG - 01.10.2018 - FR - CH.pdf 30/10/2018
CPR Invest - Education_event lancementV4km 17/10/2018
CPR AM - PRESS RELEASE - CPR AM launches Education thematics fund - ENG 17/10/2018
Notice to Shareholders CPR Invest - Europe Special Situations 01012018 CHE 28/02/2018
Notice to Shareholders CPR Invest - Global Silver Age 01012018 CHE 28/02/2018
Notice to Shareholders CPR Invest - Reactive 01012018 CHE 28/02/2018
Notice to Shareholders CPR Invest - Euro High Dividend 01012018 CHE 28/02/2018
Notice to Shareholders CPR Invest - Dynamic 01012018 CHE 28/02/2018
Notice to Shareholders CPR Invest - Defensive 01012018 CHE 28/02/2018
Notice to Shareholders CPR Invest - CPR Invest Silver Age 01012018 CHE 28/02/2018
CPR Invest - Silver Age - Notice - 14.12.2017 - CH 06/02/2018
CPR Invest - Global Silver Age - Notice - 14.12.2017 - CH 06/02/2018
CPR Invest - GDO - Notice - 14.12.2017 - CH 06/02/2018
CPR Invest - EHD - Notice - 14.12.2017 - CH 06/02/2018
CPR Invest - Defensive - Notice - 14.12.2017 - CH 06/02/2018
CPR Invest - Reactive - Notice - 14.12.2017 - CH 06/02/2018
CPR Invest - ESS - Notice - 14.12.2017 - CH 06/02/2018
CPR Invest - FFG - Notice - 14.12.2017 - CH 06/02/2018
CPR Invest - Dynamic - Notice - 14.12.2017 - CH 06/02/2018
INFO PORTEUR CPR SILVER AGE-CHE 22/12/2017